正业科技股东未按规定进行权益变动 被出具警示函

正业科技股东未按规定进行权益变动 被出具警示函
2018-11-18 15:21 新浪财经
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  新浪财经讯 9月3日,近日,东莞市铭众实业投资有限公司做为广东正业科技股份有限公司(以下简称正业科技)持股5%以上股东,因未按规定及时披露权益变动报告书,也未在履行报告和披露义务前停止卖出正业科技股份,被广东证监局出具警示函。

  广东证监局在日常监管中发现,东莞市铭众实业投资有限公司作为正业科技持股5%以上股东,在持有正业科技股份变动过程中存在以下问题:

  2018-11-18,正业科技实施股份回购,注销业绩承诺方2017年度应补偿股份,东莞市铭众实业投资有限公司持有正业科技股份比例增至5.0168%。2018-11-18,东莞市铭众实业投资有限公司通过集中竞价交易方式减持正业科技股份33万股,减持后东莞市铭众实业投资有限公司持有正业科技股份比例降至4.8485%。上述过程中,东莞市铭众实业投资有限公司在持有正业科技股份比例达到5%时未按规定及时披露权益变动报告书,也未在履行报告和披露义务前停止卖出正业科技股份,违反了《中华人民共和国证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条等规定。

  广东证监局表示,根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,决定对东莞市铭众实业投资有限公司采取出具警示函的行政监管措施。东莞市铭众实业投资有限公司应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,配合上市公司履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。

责任编辑:公司观察

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